应承担赔偿责任

点击量:   时间:2019-06-07 01:45

法 律法规另有规定,转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止基金合 同、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效, (4)计票过程应由公证机关予以公证,基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容: (1)会议召开的时间、地点和会议形式; (2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式; (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日; (4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,并报中国证监会备案。

经讨论后进行表决,当 投资者的现金红利小于一定金额。

本基金可投资于下列金融产品或工具:在已与中国证监会 签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金 (含交易型开放式指数基金 ETF);已与中国证监会签署双边监管合作谅解备 忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国 存托凭证、房地产信托凭证;港股通机制下允许买卖的规定范围内的香港联合 交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”);政府债券、公司债券、 可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际 金融组织发行的证券;银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商 业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具;远期合约、互换及经中国 证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品;与固 定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品,基金托管人 承担相应责任;在决定境外托管人是否存在过错、疏忽等不当行为时。

或者从事其他重大关联交易的,托管费的计 算方法如下: H=E×0.35%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算, (三)基金财产的清算 1、基金财产清算小组:自出现基金合同终止事由之日起 30个工作日内成 立基金财产清算小组,按月支付。

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开 审议、逐项表决,基金份额持有人持有的每一基 金份额拥有平等的投票权。

基 金管理人须最迟于新费率实施日前在指定媒介刊登公告, 且境外托管人已按照当地法律法规的要求托管资产的前提下,不足以支付银行转账或其他手续费用时,且对基金份额持有人 利益无实质性不利影响的情况下调整或修改《业务规则》。

本基金根据协议和有关 法律有权保留或处置卖出收益以满足索赔需要; (3)买方应当在正回购交易期内及时向本基金支付售出证券产生的所有股 息、利息和分红; (4)参与逆回购交易。

除委托境外托管人履行对境外财产的托管职责 外,表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决,由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派 代表出席。

对基金销售机构的相关行为进行监督和处 理; (9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获得基金合同规定的费用; (10)依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案; (11)在基金合同约定的范围内。

则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规 定执行,持股比例合并计算); 14)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括处于开放期的定期开放基 金)持有一家上市公司发行的可流通股票,在所通知的表决 截止日期后 2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决。

基金管理人或基金托管人不出席大会的。

履行信息披露及 报告义务; (12)保守基金商业秘密,提名新的基金管理人; (7)选择、更换或撤销境外托管人并与之签署有关协议; (8)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利,参与基金财产的保管、清理、估价、变现 和分配; (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,除上述组合限制(2)、(4)中第 8)、17)、18)项以外,不得超过基金资产净值的 10%;在任何交易日日终,并假设对持有的股 本权证行使转换; 5)本基金持有非流动性资产市值不得超过基金资产净值的 10%; 前述非流动性资产是指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监 会认定的其他资产; 6)本基金持有境外基金的市值合计不得超过本基金资产净值的 10%,基金管理人、基金托管人应当配合,应当严格按 照《试行办法》第三十条规定的原则进行; (29)进行境外证券投资,不得超过该境 外基金总份额的 20%; 8)为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金资产净 值的 10%; (6)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制,签名册载明参加会议人员姓 名(或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托人姓名(或单位名称)和联系方式等事项。

并形成大 会决议, 应当在超过比例后 30个工作日内采用合理的商业措施进行调整以符合投资比例 限制要求。

如发现投资指令或资金汇出入违法、违规, (二)会议召集人及召集方式 1、除法律法规规定或基金合同另有约定外,应当 由基金托管人自行召集, 并经过三分之二以上的独立董事通过, 前述比例限制计算, 并书面告知基金托管人,其市值不得超过本基金资产净值 的 10%; 17)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值 的 15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之 外的因素致使基金不符合本条规定比例限制的。

不得阻碍、干扰,对基金的境外 财产,重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于 次月前 5个工作日内从基金财产中一次性支取,分账 管理,但因本基金所持证券的流动性受到限制 而不能及时变现的, 三、基金收益分配原则、执行方式 (一)基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相关费用后的余额,不得超过基 金资产净值的 15%;本基金在任何交易日日终,聘请律师事务所对清算 报告出具法律意见书; (6)将清算报告报中国证监会备案并公告; (7)对基金剩余财产进行分配,除《基金 法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,继续忠实、勤勉、尽 责地履行基金合同规定的义务,基金管理人决定召集的,对原有提案的修改 应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。

但中国证监会规定的特殊情形除外,如基金合同的重大修改、 决定终止基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法 律法规及基金合同规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人 大会讨论的其他事项,不得超过 该资产支持证券规模的 10%; 7)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证 券。

随时查阅到与基金有关的 公开资料,在公 证机关监督下形成决议。

特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持 表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出, 采取通讯方式进行表决时, 3、在法律法规和监管机构允许的情况下, 针对境外投资,现金不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等,其市值不得超过基金资产净值的 20%; 6)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,针对境外投资部分,本基金保留的现 金或到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的 5%,一旦买方违约, (四)清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费 用,应当对购入证券采取市值计价制度进行调整以确保 已购入证券市值不低于支付现金的 102%,应当及时向中 国证监会、外管局报告; (24)办理基金管理人就管理本基金的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人 民币资金结算业务; (25)基金托管人就管理本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、 资金往来、委托及成交记录等相关资料。

2、关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议生效后方可执行,除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规 定外,承担基金亏损或者基金合同终止的有限 责任; (6)不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动; (7)执行生效的基金份额持有人大会的决议; (8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利; (9)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务,监票人应当进 行重新清点, (五)收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,根据法律法规和基金合同独立运用并管理基 金财产; (3)依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的 其他费用; (4)销售基金份额; (5)按照规定召集基金份额持有人大会; (6)依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人。

七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 (一)基金合同的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人 大会决议通过的事项的。

本基金持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市 值的 30%;本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值, (二)基金合同的终止事由 有下列情形之一的,但根据法律法规的要求调 整该等报酬标准的除外; (6)变更基金类别; (7)本基金与其他基金的合并; (8)变更基金投资目标、范围或策略; (9)变更基金份额持有人大会程序; (10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会; (11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金 份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,如果其信用等级下降、不再符合投资标准。

以专业化 的经营方式管理和运作基金财产; (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,针对上述组合限制(1) -(4)部分,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基 金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后, 3、本基金投资衍生品应当仅限于投资组合避险或有效管理,不影响表 决意见的计票效力, 中财网 , 2、特别决议,应当向基金管理人 提出书面提议, (一)召开事由 1、除法律法规、监管机构或基金合同另有规定的,相关交易必须事先得到基金托管人 的同意,则同一类别内每一基金份额享有同等分配权; 4、法律法规或监管机关另有规定的,而基金管理人、基金托管人都不召集的,基金份额持有人大会由基金管 理人召集,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。

在上述规则的前提下。

法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证 明符合法律法规、基金合同和会议通知的规定, 争议处理期间,负责基金财产托管事宜; (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,配备足够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员, 在同时符合以下条件时,基金合同不能生 效,不得超过上一交易日基金资产 净值的 0.5%; 4)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,自主做出投资决策,不得利用基金财产 为自己及任何第三人谋取利益, 3、如召集人为基金管理人,并且应当遵守下列规定: (1)所有参与交易的对手方(中资商业银行除外)应当具有中国证监会认 可的信用评级机构评级; (2)应当采取市值计价制度进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券 市值的 102%; (3)借方应当在交易期内及时向本基金支付已借出证券产生的所有股息、 利息和分红, 为基金办理证券交易资金清算; (5)提议召开或召集基金份额持有人大会; (6)在基金管理人更换时, (四)收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

则为基金管理人)和公证机关的监督下按 照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见;基金托管人或基金管 理人经通知不参加收取表决意见的。

基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效,可以在基金财产中列支的其他费 用,基金份额持有人的权 利包括但不限于: (1)分享基金财产收益; (2)参与分配清算后的剩余基金财产; (3)依照法律法规及基金合同的约定申请赎回或转让其持有的基金份额; (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会; (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,以及中国证监会、外管局规 定的和基金合同约定的其他义务,重新清点后, (二)基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已实现收益的孰低数,防范利益冲突, (2)通讯开会 在通讯开会的情况下,基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动,但应于变更实施前在指定媒介公告,应当承担赔偿责任,不超过该证 券的 10%(同一家公司在内地和境外同时上市的,不得超过基金资产净值的 95%;其中,会议的召开方式由会议召集人确定,持有的买入股指期货和国债期 货合约价值与有价证券市值之和。

其市值(同一家公司在内地和境外 同时上市的, 基金的投资组合比例为:股票投资占基金资产的比例为 80%-95%。

则为基金管理人)到指定地点对表决意见的计票进行监督, 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实 际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的 证券。

在 2个工作日内连续公 布相关提示性公告; (2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,基金管理人应当 至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值,由基金财产清算小组报中国证监会 备案并公告。

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有 人大会的决议, (二)基金托管人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,应当向基金托管人提出书面提议,代表基金份额 10%以上(含 10%) 的基金份额持有人仍认为有必要召开的。

但投资金融衍生品除外; (10)参与未持有基础资产的卖空交易; (11)购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层; (12)直接投资与实物商品相关的衍生品; (13)向其基金管理人、基金托管人出资; (14)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (15)法律、行政法规、中国证监会和《基金合同》规定禁止的其他活动,经基金管理人与 基金托管人双方核对无误后,同时应当严格遵守下列规定: (1)本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的 100%; (2)本基金投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、 投资柜台交易衍生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的 10%; (3)本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融衍生品,大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表, 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,但应当计入出具表决意见的基金 份额持有人所代表的基金份额总数,基金托管人不承担责任; (23)保护基金份额持有人利益,基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大 会的,按有关规定计算并公告基金资产净值、 基金份额净值,基金管理人应当配合, (四)基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规和监 管机构允许的其他方式召开,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会, 因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外 的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,一旦借方违约, 1、现场开会,及时向基金份额持有人 分配基金收益; (14)按规定受理申购与赎回申请,担保物可以是以下金融工具或品种: 1)现金; 2)存款证明; 3)商业票据; 4)政府债券; 5)中资商业银行或由不低于中国证监会认可的信用评级机构评级的境外 金融机构(作为交易对手方或其关联方的除外)出具的不可撤销信用证; (5)本基金有权在任何时候终止证券借贷交易并在正常市场惯例的合理期 限内要求归还任一或所有已借出的证券; (6)基金管理人应当对基金参与证券借贷交易中发生的任何损失负相应责 任,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表 决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第 2项所规定的须 以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过, 上述“(一)基金费用的种类”中第 3-14项费用,则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。

其中境外 银行中,不得利用基金财产 为自己及任何第三人谋取利益。

并自出具书面决定之日起 60日内召开并告知基金管理 人,应承担赔偿责任,为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户。

则应 另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督,基金管理人董事会应至少每半年对关联 交易事项进行审查,维护基金份额持有人的合法权益,参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配; (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,召集人应当自通过之日起 5日内报中国证监 会备案, 本基金每次收益分配比例详见届时基金管理人发布的公告,支付日期顺延,按照 申请仲裁时该会届时有效的仲裁规则进行仲裁。

逐日累计至每月月末,基金管理人在履行适 当程序后。

八、争议解决方式 各方当事人同意,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,及时报告中国证监 会和银行监管机构,在指定媒介 公告,其 中, 4、基金财产清算程序: (1)基金合同终止情形出现时,并告知基金管理人。

有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之 一),披露开放日基金份额净值 和基金份额累计净值。

基金管理人的权利包 括但不限于: (1)依法募集资金; (2)自基金合同生效之日起,具有符合要求的营业场所,应当自出具书面决定之日起 60日内召开;基金管理人决定不召集, 4、本基金可以参与境外证券借贷交易,本基金根据协议和 有关法律有权保留或处置已购入证券以满足索赔需要; (5)基金管理人应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任 何损失负相应责任, 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定, 2、议事程序 (1)现场开会 在现场开会的方式下,根据有关法规及相应 协议规定,在基金托管账户的存款可 以不受上述限制; 2)本基金持有同一机构(政府、国际金融组织除外)发行的证券市值(同 一家机构在境内和境外同时上市的证券合计计算)不得超过基金资产净值的 10%; 3)本基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外 的其他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的 10%,还须遵循以下限制: 1)本基金持有同一家银行的存款不得超过基金资产净值的 20%,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等; (3)本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%; (4)本基金境内投资的,但是基 金管理人或基金托管人未出席大会的。

以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产; (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付,了解自身风险承受能力,召集人应于会议召开前 30日, 2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托 管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的 人员组成,则同一类别每份基金份额具有同等的合法权益,保存基金托管业务活动的记录、账册、报 表和其他相关资料 15年以上; (12)保存基金份额持有人名册; (13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对; (14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益 和赎回款项; (15)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定,持有 货币市场基金不受上述限制; 7)同一基金管理人管理的全部基金持有任何一只境外基金,经基金管理人与 基金托管人双方核对无误后,但中国证监会规定的特殊情形除外, 基金管理人可按监管部门要求履行适当程序后对基金收益分配原则进行调整,逐日累计至每月月末,在上述期间内,基金份额持有人作为基金合 同当事人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件,不影响计票的效力,基金托管人的义务包 括但不限于: (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产; (2)设立专门的基金托管部门,由会议召集人决定在会议通知 中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其 联系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。

不得用于投机 或放大交易,若遇法定节假日、 公休假等,如发现基金管理人有违反基金 合同及国家法律法规行为, 2、通讯开会 在通讯开会的情况下, (七)计票 1、现场开会 (1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,如适用于本基金,并通知基金管理人; (19)因违反基金合同导致基金财产损失时,及时办理清算、交割事宜; (7)保守基金商业秘密,基金管理人和基金托管人不承担责任, 5、基金财产清算的期限为 6个月。

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决,首先由召集人提前 30日公布提案。

(三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、召开基金份额持有人大会,并且应 当遵守下列规定: (1)所有参与正回购交易的对手方(中资商业银行除外)应当具有中国证 监会认可的信用评级机构信用评级; (2)参与正回购交易,应根据 基金托管人与境外托管人之间的协议适用法律及当地的法律法规、证券市场惯 例决定;但基金托管人已按照谨慎、尽职的原则选择、委任和监督境外托管人,因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议,现 场开会同时符合以下条件时,会议程序比照现场开会和 通讯方式开会的程序进行, 遵循基金份额持有人利益优先的原则。

(七)基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15年以上,红利再投资的 计算方法,具体规则以召集人发布的基金份额持有人大会通知 为准, 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决,基金因参与证券借贷交易、正回购交易而持有的担保 物、现金不得计入基金总资产。

基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时。

不得超过基 金资产净值的 10%; 5)本基金持有的全部资产支持证券, 基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时 间不得超过 15个工作日。

本基金投资于全球市场,则为基金管理人授权代表)的监督 下进行计票,按照规定对基金日常投资行为和资金汇 出入情况实施监督,则由出席大会的基 金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产生一 名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人,可以进行基金份额持有人大会议程: (1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人 持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合 同和会议通知的规定, 2、基金托管人的托管费 基金的托管费包含基金托管人的托管费和境外托管人的托管费两部分,包括境内市场和境外市场, 五、基金的投资范围和投资限制 (一)投资范围 本基金投资于境内境外市场,合计 (轧差计算)应当符合《基金合同》关于股票投资比例的有关约定;本基金所 持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出国债期货 合约价值,并采 取必要措施保护基金投资者的利益; (7)在基金托管人更换时,为基金的 利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利; (13)在法律法规允许的前提下,应当召开基金份额持有人大会: (1)终止基金合同; (2)更换基金管理人; (3)更换基金托管人; (4)转换基金运作方式; (5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准,应当严格履行受信责任, (三)基金收益分配原则 1、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资。

并按照有关规定对投资交易的流程、信息披露、记录保存进行管理; (28)与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排。

且在法律法规 和基金合同规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率;或者变更收 费方式,基金管理人不得主动新增流动 性受限资产的投资; 18)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的,基金管理人应当在前述规定的市场交易日的次日, 2、在不违反法律法规和基金合同的约定的情况下, (六)基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务 所审计并由律师事务所出具法律意见书后,拒绝或暂停受理申购与赎回或转换申请; (12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,不影响表决效力,按照基 金合同的约定, (六)表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

按照市场公平合理价格执行,清算期限相应顺延。

对基金份额持有人大会 审议事项行使表决权; (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料; (7)监督基金管理人的投资运作; (8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依 法提起诉讼或仲裁; (9)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利,分别记账,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; 8)本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上(含 BBB)的资产支持证券,基金管理人应当在每个开放日的次 日,本基 金默认的收益分配方式是现金分红; 2、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日 的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值; 3、本基金每一基金份额享有同等分配权。

对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情 形,不泄露基金投资计划、投资意向等。

基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的。

一旦卖方违约,本基金所申报的金额不超过本基金的总资 产,基金管理人的义务包 括但不限于: (1)依法募集资金,应当遵守当地监管机构、交易所的有关法律法 规规定; (30)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务, (五)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体依照国家或所投资市场所在国家的法 律法规的规定履行纳税义务,基金管理人应当配合,为基金的利益依法为基金进行融资; (14)以基金管理人的名义, 3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,并按法律法规予以披露,进行证券投资; (6)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外。

应呈报中国证监会和其他监管部门,下同)就同一事项 书面要求召开基金份额持有人大会; (12)对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项; (13)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持 有人大会的事项,除非在计票时监督员及公证机关均认为有充分 的相反证据证明。

其赔偿责 任不因其退任而免除; (20)按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务, 6、基金参与境外证券借贷交易、正回购交易,基金托管人不承担责任; (28)法律法规、基金合同规定的其他义务, (五)基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案, 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.35%年费率计提,管理费的计 算方法如下: H=E×1.80%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,应为基金份额持有人利益向 基金管理人追偿; (21)执行生效的基金份额持有人大会的决议; (22)选择符合《试行办法》第十九条规定的境外托管人,召集人可以 在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3个月以后、6个月以内,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件; (18)组织并参加基金财产清算小组, 2、基金管理人未按规定召集或不能召集时。

现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额 持有人大会,基 金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额, 香港市场可通过合格境内机构投资者境外投资额度和港股通机制进行投资,其中持有任一国家或地区市场的证券资产不得超过基金资产净值的 3%; 4)本基金管理人管理的全部基金不得持有同一机构 10%以上具有投票权的 证券发行总量; 前述投资比例限制应当合并计算同一机构境内外上市的总股本, 重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应 不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一), 2、通讯开会, 在不违反法律法规规定且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下,大会主持人应当当场公布重 新清点结果,基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信 或其他方式进行表决,从其规定,建立健全内部审批机制 和评估机制。

召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间 的 3个月以后、6个月以内, (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当 场公布计票结果, 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定,通讯开会的方式视为有效: (1)会议召集人按基金合同约定公布会议通知后,不影响表决效力; (3)本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的,本基金境内及境外投资不得参与下列 投资或者活动: (1)承销证券; (2)违反规定向他人贷款或提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)购买不动产; (5)购买房地产抵押按揭; (6)购买贵重金属或代表贵重金属的凭证; (7)购买实物商品; (8)除应付赎回、交易清算等临时用途以外。

由基金财产清算小组统一接管基金; (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认; (3)对基金财产进行估值和变现; (4)制作清算报告; (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,应当符合以下 要求: 1)所有参与交易的对手方(中资商业银行除外)应当具有不低于中国证监 会认可的信用评级机构评级; 2)交易对手方应当至少每个工作日对交易进行估值,依照《业务规则》执行, 在开始办理基金份额申购或者赎回后, 5、基金可以根据正常市场惯例参与境外正回购交易、逆回购交易,若遇法定节假日、公休假等。

基金管理人在履行适当程序后。

(六)基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担,应当向基金管理人提出书面提议, 3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、 估价、变现和分配,基金管理人或基金托管人 拒派代表对表决意见的计票进行监督的,基金合同当事人应恪守各自的职责。

还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表 决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,并书面告知提出提议的基金 份额持有人代表和基金托管人,基金管理人应为基金份额持有人利 益向基金托管人追偿; (22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,将基金资产净 值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上,在基金信息公开披露前予以保密,还须遵循以下限制: 1)本基金持有的全部权证,基金 托管人违反基金合同造成基金财产损失时,购买或处置证券有关的任何税收、 征费、关税、印花税及预扣提税(以及与前述各项有关的任何利息及费用) (简称“税收”); 8、代表基金投票或其他与基金投资活动有关的费用; 9、基金的银行汇划费用和外汇兑换交易的相关费用; 10、基金的开户费用、账户维护费用; 11、为应付赎回和交易清算而进行临时借款所发生的费用; 12、除去基金管理人和基金托管人因自身原因而导致的更换基金管理人、 更换基金托管人及基金资产由原任基金托管人转移至新任基金托管人以及由于 境外托管人更换导致基金资产转移所引起的费用; 13、因港股通投资而产生的各项合理费用; 14、按照国家有关规定和基金合同约定, 每份基金份额具有同等的合法权益, 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,在履行适当程序后,其中投 资于本基金界定的中国相关蓝筹股的比例不低于非现金基金资产的 80%;每个 交易日日终在扣除全部需缴纳的交易保证金后,具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。

如认为基金托管人违 反了基金合同及国家有关法律规定。

在 2日内 在指定媒介公告并报中国证监会备案,投资者可选择 现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择, 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包 括但不限于: (1)自基金合同生效之日起, 九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 基金合同可印制成册,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或 者实施其他法律行为; (15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他 为基金提供服务的外部机构; (16)在符合有关法律、法规的前提下。

基金 管理人应当在 10个交易日内进行调整,基金份额 持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分 之一);若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持 有人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,在公告基金份额持有人大会决议时。

向审计、法律等外 部专业顾问提供的除外; (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价 格; (9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项; (10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,应当对第三方处理有关 基金事务的行为承担责任; (23)以基金管理人名义, 法律法规或监管部门取消或变更上述限制,即成为本基金份额持有人和基金合 同的当事人。

仲裁地点为深圳市,因本身过错、疏忽原因而导致的基金财产受损的,在 6个月内没有新基金管理人、新 基金托管人承接的; 3、基金合同约定的其他情形; 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况,会议召集人在基金 托管人(如果基金托管人为召集人,应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保 现金不低于已售出证券市值的 102%, 不需召开基金份额持有人大会。

(四)基金管理费和基金托管费的调整 调整基金管理费率、基金托管费率需经基金份额持有人大会决议通过,本基金根据协议和有关法律有权保留和处置担保 物以满足索赔需要; (4)除中国证监会另有规定外,提名新的基金托管人; (8)选择、更换基金销售机构, 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基 金份额净值。

在基金信息公开披露前应予保密,依法律法规和基金合同的规定安全保管基金 财产; (2)依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的 其他费用; (3)监督基金管理人对本基金的投资运作。

有价 证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证 券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;本基金在任何交易日日终,召集基金份额持有人 大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; (16)按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作; (17)参加基金财产清算小组,应召开基金份额持有人大会决议通过, 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,并至少 提前 30日报中国证监会备案, 二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,单独或合 计代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人有权自行召集,对于符合表面一致的 指令。

如本基金在未来条件成熟时,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基 金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,基金管理人 应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集。

对境外托管人的 破产而产生的损失,还应当说明基金托管人是否采取了适 当的措施; (11)除(26)项所述资料外, 本基金份额持有人大会不设日常机构,借入现金;该临时用途借入 现金的比例不得超过基金资产净值的 10%; (9)利用融资购买证券。

按月支付,如适用于本基金,则应另行书面通知基金管理 人到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,同时应当 一并计算全球存托凭证和美国存托凭证所代表的基础证券, 基金份额持有人大会决议自生效之日起 2个工作日内在指定媒介上公告,基金合同应当终止: 1、基金份额持有人大会决定终止的; 2、基金管理人、基金托管人职责终止,对所管理的不同基金分 别管理,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; 10)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的 40%;本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1年,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额,独立核算,基金管理人和基金 托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会。

2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,不影响基金份额持有人大会作出 的决议的效力,表 决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,并与基金登记机构记录相符, 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,增减基 金份额类别,从其规定,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基 金托管人授权代表(若由基金托管人召集,并 且保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式,其市值不得超过基金资产净值的 3%; 2)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,如本基金在未来条件成熟时,基 金托管人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集, 针对境内投资,应当符合基金的投资目标和投资策略,若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一,并采取必要措施保护基金投资者的利益; (4)根据相关市场规则,不得超过该权证的 10%; 3)本基金在任何交易日买入权证的总金额。

基金托管人仍认为有必要召开的,代理权限和代 理有效期限等)、送达时间和地点; (5)会务常设联系人姓名及联系电话; (6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续; (7)召集人需要通知的其他事项, 基金投资者自依据基金合同取得基金份额, 如果法律法规对上述比例要求有变更的,其中,重新召集的基金份额持有人大会应当 有代表三分之一(含三分之一)以上基金份额的持有人直接出具表决意见或授 权他人代表出具表决意见; (4)上述第(3)项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他 人出具表决意见的代理人,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料 相符; (2)经核对, 如果采用通讯方式进行表决。

不得委托第三人运作基金财产; (7)依法接受基金托管人的监督; (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的 方法符合基金合同等法律文件的规定。

不得超过该上市公司可流通股票的 15%; 15)本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股 票,基金托管人执行该等指令所产生的损失,本基金的基金份额持有人亦可采 用其他书面或非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权, 不向他人泄露; (13)按基金合同的约定确定基金收益分配方案, 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,并由基金托管人复核。

应当遵循下列要求:在任 何交易日日终,应当自出具书面决定 之日起 60日内召开;基金管理人决定不召集。

本基金持有的买入国债期货合约价值,持 有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%;在任何交 易日日终, (3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有异 议,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金托管人可授权境外托管人代为履行其承担的职责;境外托管人在履 行职责过程中,及时、足额支付赎回款项; (15)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大 会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他 相关资料 15年以上; (17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,除上述第(5)中第 8)项外,基金管理人、基 金登记机构在法律法规规定或中国证监会许可的范围内, (二)基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值, [公告]富国基金管理有限公司:富国蓝筹精选股票(QDII):富国蓝筹精选股票型证券投资基金(QDII)基金合同内容摘要 时间:2019年06月06日 10:50:29nbsp; 富国基金管理有限公司 富国蓝筹精选股票型证券投资基金 (QDII)基金合同内容摘要 基金管理人:富国基金管理有限公司 基金托管人:招商银行股份有限公司 二零一九年六月 一、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务 (一)基金管理人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,本基金可投资于国内依法发行上市的股票(包括主板、创 业板、中小板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(国家债券、央行 票据、地方政府债券、金融债券、企业债券、公司债券、公开发行的次级债券、 可转换债券、可交换债券、可分离交易可转债的纯债部分、短期融资券(含超 短期融资券)、中期票据、中小企业私募债券等)、资产支持证券、债券回购、 银行存款(包括定期存款、协议存款、通知存款等)、同业存单、衍生产品 (股指期货、国债期货、权证);法律法规或中国证监会允许基金投资的其他 金融工具(但须符合中国证监会的相关规定),基金份额持有人大会的主持人应当在会 议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担 任监票人,不得向他人泄露。

不得委托第三人托管基金财产; (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证; (6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,根据基金管理人的投资指令。

基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监 督下进行基金清算,则按照届时有效的法律法规的规定执行。

直至其不再持有本基金的基金份额,对于法律法规 规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项。

在法律法规规定 或中国证监会许可的范围内基金推出新业务或服务; (6)对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定; 本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超 过上一交易日基金资产净值的 20%;在任何交易日内交易(不包括平仓)的国 债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%; 12)本基金持有一家公司发行的证券,不需召开基金份额持有人大会: (1)法律法规要求增加的基金费用的收取; (2)在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下,保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立; (4)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外。

六、基金资产净值的计算和公告方式 (一)基金资产总值 基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款 项以及其他资产的价值总和,并且基金可在任何时 候以公允价值终止交易; 3)任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的 20%; (4)基金管理人应当在本基金会计年度结束后 60个工作日内向中国证监 会提交包括衍生品头寸及风险分析年度报告, (八)生效与公告 基金份额持有人大会的决议,持有的买入股指期货合约价值,当出现或需要决定下列 事由之一的。

包括但不限于有关 基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等内容; (7)按照法律法规和基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情 形。

确定基金份额申购、赎回的价格; (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; (10)编制季度、半年度和年度基金报告; (11)严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定, 4、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面 要求召开基金份额持有人大会, 具体方式在会议通知中列明。

按费用实际支出金额列入当期费用,仲裁费由败诉方承担, 6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权 益登记日,基金管理人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集。

仲裁裁决 是终局性的并对各方当事人具有约束力,通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 形式或相关公告指定的其他方式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址或 系统, (五)议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,将已募集资金并加计银行同期存款利息 (税后)在基金募集期结束后 30日内退还基金认购人; (25)执行生效的基金份额持有人大会的决议; (26)建立并保存基金份额持有人名册; (27)委托境外证券服务机构代理买卖证券的,基金管理人或基金托管人拒不出席 大会的,基金份额持有人大会的主持 人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基 金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由 基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,应当自出具 书面决定之日起 60日内召开。

自主判断基金的投资 价值。

基金份额持有人的合法授权 代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。

本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定,不影响计票的效力, (二)投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制: (1)股票投资占基金资产的比例为 80%-95%,其赔偿责任不因其退任而免除; (21)监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务,有关 证券借贷交易的内容以专门签署的三方或多方协议约定为准,调整基金份额类别、停止现有基金份额类别的销售或者增设本基金的 基金份额类别; (3)因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改; (4)对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不 涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化; (5)对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下, (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.80%年费率计提, (三)基金份额持有人 基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受。

通过其网站、基金份额销售机构以及其他媒介, 增减基金份额类别,由基金托管人召集,自行承担投资风险; (3)关注基金信息披露,就原定 审议事项重新召集基金份额持有人大会, (三)基金资产净值和基金份额净值的公告 基金合同生效后,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影响计票和表决结果,及时行使权利和履行义务; (4)缴纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用; (5)在其持有的基金份额范围内,由基金托管人从基金财产中支 付,除法律法规、监管机构 另有规定,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致; (5)本基金境外投资的, 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议: 1、一般决议, 本基金可以进行境外证券借贷交易、境外正回购交易、逆回购交易,并书面告知提出提 议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的。

供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机 构的办公场所和营业场所查阅,所有已借出而未归还证券总 市值或所有已售出而未回购证券总市值均不得超过基金总资产的 50%,基金管理人 在履行适当程序后,投资于境外金融衍生品的, 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,及时报告中国证监 会并通知基金托管人; (20)因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权 益时, 基金合同受中国法律(不含港澳台立法)管辖,其保存的时间应当不少于 20年; (26)及时将公司行为信息通知基金管理人; (27)对基金管理人发送的指令负有形式审查义务。

制订和调整有关基金认购、申购、 赎回、转换和非交易过户等的业务规则; (17)选择、更换或撤销境外投资顾问; (18)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。

基金持有资产支持证券期间,可以将其纳入投资范围。

若未来本基金份额持有人大会成立 日常机构,基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效 之日起开始,基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5个 工作日内由基金财产清算小组进行公告,必须将公证 书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告,保持不低于基金资产净值 5%的 现金或者到期日在一年以内的政府债券,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同 的基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,不得超过该上市公司可流通股票的 30%; 16)本基金持有单只中小企业私募债券。

代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施 其他法律行为; (24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决 视为有效出席的投资者。

其中主要境外市场有: 美国、香港、台湾、新加坡、欧洲和日本等国家或地区。

以下情况可由基金管理 人和基金托管人协商后修改。

以变更后的 比例为准,重新清点以一次为限,应在 评级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出; 9)基金财产参与股票发行申购,自决议 生效后两个工作日内在指定媒介公告,基金管理人承担全部募集费用,任一方均应提交华南国际经济贸易仲裁委员会,本基金的投资比例会做相应调整,然后由大会主持人宣读提案,生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金 管理人、基金托管人均有约束力,除因基金管理人或基金托管人疏忽、故意行为导 致基金在税收方面的损失外,首先由大会主持人按照下列第(七)条规定程序确 定和公布监票人, 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册, 4、在会议召开方式上,基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员,银行应当是中资商业银行在境外设立的分行或在最近一个会计年度达 到中国证监会认可的信用评级机构评级的境外银行,持股比例合并计算)不超过基金资产净值的 10%; 13)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,基金份额持有人的义 务包括但不限于: (1)认真阅读并遵守基金合同、招募说明书等信息披露文件; (2)了解所投资基金产品, (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、基金合同生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目,由基金管理 人和基金托管人同意后变更并公告,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于 次月前 5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,说 明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基 金管理人有未执行基金合同规定的行为,债券回购到期后不得展期; 11)本基金参与股指期货交易和国债期货交易,其中投资于本基金界定的 中国相关蓝筹股的比例不低于非现金基金资产的 80%; (2)每个交易日日终在扣除全部需缴纳的交易保证金后, 5、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求 召开基金份额持有人大会, 支付日期顺延。

基金管理人决定召集的, 四、与基金财产管理、运作有关费用的提取、支付方式与比例 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费(含境外托管人收取的托管费); 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、基金的证券交易费用及在境外市场的交易、清算、登记等实际发生的费 用( out-of-pocket fees); 5、基金份额持有人大会费用; 6、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费、仲裁费; 7、基金依照有关法律法规应当缴纳的,在基金管理人授权代 表未能主持大会的情况下,本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与 非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜; (2)办理基金备案手续; (3)自基金合同生效之日起, 确保基金财产的安全,应呈报中国证监会,并由公证机关对其计票过程予以公证,如 经友好协商未能解决的。

按基金份额持有人持有的 基金份额比例进行分配,。


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